Anlageberater Real-Time nach Stunden Pre-Market News Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, es gilt für alle zukünftigen Besuche der NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail an isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Angebotssuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standardzielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Cookies löschen. 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Wenn ein Hedgefondsmanager als Anlageberater bei der SEC registriert ist, sollte der Manager sicherstellen, dass er alle Teile des Anlageberatungsgesetzes versteht. Unter Ive hob hervor und diskutierte die Bestimmungen, die für einen Hedgefondsmanager am wichtigsten sind. Die gesamte Handlung finden Sie hier: Investment Advisers Act von 1940. Definition des Anlageberaters Der Begriff Anlageberater ist sehr breit. § 202 (a) (11) bestimmt: 8220Vermittlungsberater8221: jede Person, die sich zur Entschädigung verpflichtet, andere direkt oder durch Veröffentlichungen oder Schriften in Bezug auf den Wert der Wertpapiere oder die Zweckmäßigkeit einer Anlage in andere Unternehmen zu beraten , Erwerb oder Veräußerung von Wertpapieren oder für die Entschädigung und als Teil eines regelmäßigen Geschäftes Analysen oder Berichte über Wertpapiere veröffentlichen oder veröffentlichen, aber (A) keine Bank oder eine Bankholdinggesellschaft im Sinne der Bank Holdinggesellschaft enthalten Act von 1956, der keine Investmentgesellschaft ist, mit der Ausnahme, dass der Begriff 8220investment adviser8221 eine Bank oder eine Bankholdinggesellschaft umfasst, soweit diese Bank oder Bank Holdinggesellschaft als Anlageberater für eine eingetragene Investmentgesellschaft dient oder handelt, Im Falle einer Bank solche Dienstleistungen oder Maßnahmen durch eine separat identifizierbare Abteilung oder Abteilung durchgeführt werden, ist die Abteilung oder Abteilung und nicht die Bank selbst der Anlageberater (B) jeder Rechtsanwalt, Wirtschaftsprüfer, Ingenieur, Oder Lehrer, dessen Leistung nur für die Ausübung seines Berufes ausschlaggebend ist (C) jeglicher Makler oder Händler, dessen Leistung nur für die Durchführung seiner Geschäftstätigkeit als Makler oder Händler erfolgt und daher keine besondere Vergütung erhält ( (E) eine Person, deren Beratung, Analysen oder Berichte keine Wertpapiere außer Wertpapieren betreffen, bei denen es sich um direkte Pflichten oder Pflichten handelt, die garantiert werden Die von den Vereinigten Staaten begeben oder garantiert werden, oder Wertpapiere, die von Gesellschaften begeben oder garantiert werden, in denen die Vereinigten Staaten ein direktes oder indirektes Interesse haben, das vom Sekretär des Finanzministeriums gemäß § 3a Abs Das Securities Exchange Act von 1934, als befreite Wertpapiere für die Zwecke dieses Gesetzes oder (F) solche anderen Personen, die nicht in der Absicht dieses Absatzes sind, wie die Kommission durch Regeln und Vorschriften oder zu bestellen. Voraussetzungen für die Registrierung Für die Anmeldung bei der SEC sind nur Manager zugelassen, die mindestens 25 Millionen Assets verwalten. Wenn ein Manager weniger als 25 Millionen verwaltete Vermögen hat, unterliegt der Manager nur der Registrierung beim Wohnsitz des Managers (falls erforderlich). Speziell Abschnitt 203A (a) (1) (A) sieht vor: Kein Anlageberater, der geregelt oder verpflichtet ist, als Anlageberater in dem Staat regiert zu werden, in dem er seine Hauptniederlassung und seinen Sitz hat, Der Anlageberater 8211 hat Vermögenswerte von nicht weniger als 25.000.000 oder ein höherer Betrag als die Kommission kann in der Regel für angemessen erachtet in Übereinstimmung mit den Zwecken dieses Titels Anlageberater Registrierung Anforderung Im Allgemeinen müssen alle Anlageberater bei der SEC gemäß § 203 (a). Vorbehaltlich der Bestimmungen des Absatzes (b) und des Abschnitts 203A ist es für jeden Anlageberater unzulässig, sofern er nicht in diesem Abschnitt registriert ist, die E - Mails oder Mittel oder Instrumente des zwischenstaatlichen Handels im Zusammenhang mit seiner oder seiner Geschäftstätigkeit als Anlageberater. Befreiung von der Registrierung Während die Definition des Anlageberaters ausreichend breit ist, um die meisten Hedgefondsmanager einzubeziehen, gibt es eine weit verbreitete Ausnahme von den Registrierungsbestimmungen. § 203 (b) (3) bestimmt: Die Bestimmungen des Absatzes a) der vorstehend genannten Zulassungsbestimmungen gelten nicht für einen Anlageberater, der im Laufe der vorangegangenen zwölf Monate weniger als fünfzehn Kunden hat und sich nicht selbst hält In der Regel der Öffentlichkeit als Anlageberater oder als Anlageberater für eine Investmentgesellschaft, die unter dem Titel I dieses Gesetzes eingetragen ist, handelt oder eine Gesellschaft, die sich gemäß § 54 des Titels I dieses Gesetzes zu einer Wirtschaftsförderungsgesellschaft entschieden hat und Hat seine Wahl nicht zurückgenommen. Für die Bestimmung der Anzahl der Mandanten eines Anlageberaters nach diesem Absatz gilt kein Aktionär, Partner oder wirtschaftlicher Eigentümer einer in diesem Titel definierten Unternehmensentwicklungsgesellschaft als Kunde eines solchen Anlageberaters, es sei denn, diese Person Ist ein Mandant dieses Anlageberaters, getrennt von seinem Status als Gesellschafter, Gesellschafter oder wirtschaftlicher Eigentümer. Hier sind zwei wichtige Punkte zu beachten. Erstens kann der Anlageberater nicht mehr als 15 Kunden über einen Zeitraum von 12 Monaten haben. Ein Hedgefonds zählt zu diesen Zwecken als einziger Mandant. Zweitens, der Anlageberater Die Tat hat sehr starke Betrugsbekämpfungsbestimmungen. Die meisten SEC-Maßnahmen gegen Investitionsberater basieren auf diesem Abschnitt des Gesetzes. § 206 sieht in vollem Umfang vor: Es ist für jeden Anlageberater rechtswidrig, durch Verwendung der E-Mails oder irgendwelcher Mittel oder Instrumente des zwischenstaatlichen Handels direkt oder indirekt 8211 (1) jedes Gerät, jedes Schema oder jede Artifferenz zu verwenden, um irgendwelche zu betrügen (2) jede Transaktion, Übung oder Geschäftsabwicklung, die als Betrüger oder Betrug an einem Kunden oder potenziellen Kunden tätig wird (3), der als Auftraggeber für sein eigenes Konto tätig ist, wissentlich jegliche Sicherheit an oder zu verkaufen Kauf von Sicherheiten von einem Kunden oder Handeln als Makler für eine andere Person als einen solchen Kunden, wissentlich einen Verkauf oder Kauf von Sicherheiten für das Konto des Kunden zu bewirken, ohne dies dem Kunden vor Abschluss der Transaktion schriftlich mitzuteilen In dem er tätigt und die Zustimmung des Kunden zu einer solchen Transaktion erlangt. Die Verbote dieses Absatzes (3) gelten nicht für Transaktionen mit einem Kunden eines Brokers oder Händlers, wenn der Broker oder Händler nicht als Anlageberater in Bezug auf diese Transaktion tätig ist (4) Oder des Geschäftsbetriebes, der betrügerisch, irreführend oder manipulativ ist. Die Kommission legt für die Zwecke dieses Absatzes (4) Regeln und Vorschriften fest und schreibt Mittel vor, die geeignet sind, solche Handlungen, Praktiken und Geschäftsabläufe zu verhindern, die betrügerisch, irreführend oder manipulativ sind. Weitere wichtige Abschnitte Es gibt weitere wichtige Abschnitte des Gesetzes, die Folgendes enthalten: § 204 8211 Aufzeichnungspflichten § 205 8211 Anlageberatungsverträge § 222 8211 Staatliche Regulierung von Anlageberatern
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